目的:評估銀行系統管理與關聯銀行業務相關的風險的適當性,以及管理層實施有效的盡職審查,監控及報告制度的能力。關聯銀行機構存在于至少一家美國境內銀行和一家海外金融機構被同一人或同一群人直接或間接控制的情況,該控...[繼續閱讀]

    關聯銀行目的:評估銀行系統管理與關聯銀行業務相關的風險的適當性,以及管理層實施有效的盡職審查,監控及報告制度的能力。1.通過與管理層會談或者審核銀行與其他海外金融機構之間的交易確定是否存在關聯銀行關系。評估關聯...[繼續閱讀]

    目的:評估銀行系統管理與國內代理賬戶業務相關的風險的適當性,以及管理層執行有效的監控和報告制度的能力?？紤]到其他銀行的規模、某些業務條線的優勢或地理位置,銀行與其他國內銀行保持代理關系以便能夠更經濟、更高效...[繼續閱讀]

    代理賬戶(國內)目的:評估銀行系統管理與國內代理賬戶業務相關風險的適當性,以及管理層執行有效的監控和報告制度的能力。1.審核政策、程序和流程,以及所有與國內代理銀行關系有關的銀行服務協議。根據銀行的國內代理賬戶業...[繼續閱讀]

    目的:評估美國境內銀行系統管理與海外代理銀行業務相關的風險的適當性以及管理層執行有效的盡職調查、監控和報告制度的能力。本部分擴展了前文中對海外代理賬戶關系的法律監管要求的核心審查,以對此類業務活動的反洗錢風...[繼續閱讀]

    代理賬戶(海外)目的:評估美國境內銀行系統管理與海外代理銀行業務相關的風險的適當性以及管理層執行有效的盡職調查、監控和報告制度的能力。本部分擴展了前文中對海外代理賬戶關系的法律監管要求的核心審查,以對此類業務...[繼續閱讀]

    目的:評估銀行系統對與美元匯票相關的風險管理是否恰當,以及管理層執行有效的監控和報告制度的能力。美元匯票是可在外國金融機構購買的、票面幣種為美元的銀行匯票或支票。這些匯票是由境外金融機構開立、從美國代理行賬...[繼續閱讀]

    美元匯票目的:評估銀行系統對與美元匯票相關的風險管理是否恰當,以及管理層執行有效的監控和報告制度的能力。1.評估與銀行美元匯票業務相關的政策、程序和流程。評估這些政策、程序和流程相對銀行的美元匯票業務及其體現...[繼續閱讀]

    目的:評估銀行系統對支付賬戶(PTA)相關的風險管理是否恰當,以及管理層執行有效的監控和報告制度的能力。境外金融機構通過PTA,也被稱為“過渡賬戶”,為客戶提供使用美國銀行機構系統的服務。美國的一些銀行、《艾奇法案》和...[繼續閱讀]

    支付賬戶目的:評估銀行系統對與支付賬戶相關的風險管理是否恰當,以及管理層執行有效的監控和報告制度的能力。1.評估有關PTA的政策、程序和流程。評估這些政策、程序和流程相對銀行的PTA交易業務及其體現的風險是否恰當。評...[繼續閱讀]